Դաշնային օրենք № 39-fz մասին »ՀՀ Արժեթղթերի շուկայի մասին»: Key

Federal Law 39-ԱԳ կարգավորում ծագող հարաբերությունների հետ կապված թողարկման եւ շրջանառության ֆինանսական գործիքների, անկախ տեսակից թողարկողի, կանոնները ստեղծման եւ շահագործման մասնագիտական մասնակիցների առեւտրային հարթակներում: Մենք հաջորդ համարում որոշ դրույթների վերաբերյալ նորմատիվ ակտի:

overview

Կան տարբեր տեսակի գործունեության շուկայում արժեթղթերի: Այն իրականացվում է, որպես կանոն, մասնագիտական մասնակիցներին: Ներկայումս բավական տարածված կազմակերպությունները, որոնք ապահովում են տարբեր ծառայություններ է ներդրողների: Բանալին խնդիրն մասնակիցներին marketplaces գործում է պահպանել եւ բարձրացնել կապիտալը: Այն սահմանում է հիմնական կանոնները համարվում կարգավորում, ինչպես նաեւ Ռուսաստանի Կենտրոնական բանկի: Այն հանդես է գալիս որպես կարգավորող եւ առանցքային վերահսկող մարմնի.

դիլերային գործունեություն

Այն կապված է հանձնաժողովի գործարքների համար գնման կամ վաճառքի ֆինանսական գործիքների. Այս գործողությունները, համաձայն 39-FZ են «Արժեթղթերի շուկայի մասին», անցկացված է իր հաշվին եւ իր անունից հետո հրապարակային հայտարարությունից, որ արժեքի գնման պարտավորության / իրականացման: Մասնագիտական մասնակիցները կարող են հանդես գալ խիստ սահմանված առարկաներ: Վաճառք / առք Պարտատոմսերի եւ այլ ֆինանսական գործիքների իրականացվում է իրավաբանական անձանց, որոնք առեւտրային կազմակերպությունները, ինչպես նաեւ հանրային կորպորացիաներ, եթե համապատասխան մարմինը նախատեսված կարգավորող կանոնակարգերը իրենց աշխատանքը:

ստեղծումը պայմանների

Դիլերային գործունեությունը ներառում է սահմանմանը:

1. Առավելագույն / նվազագույն շարք ֆինանսական գործիքների վաճառքի / գնման.
2. Այն ժամանակահատվածը, որի համար այդ գինը սահմանվել:

Բացակայության դեպքում հայտարարագրման նշված մյուս էական պայմանները, պրոֆեսիոնալ մասնակից ունի, որպեսզի մի գործարք համար հաճախորդի առաջարկի: Երբ խուսափելը, համաձայն 39-FZ են «Արժեթղթերի շուկայի մասին», որպեսզի այն կարող է դատի տալ կիրարկման համար սահմանված պահանջներին, կամ փոխհատուցել պատճառված վնասները ներդրողի կողմից:

վարչակազմը

արժեթղթերի կառավարման ներառում գործարքների ֆինանսական գործիքների, կանխիկ համար օգտագործվող գործարքների եւ պայմանագրերի: Իրականացնել այն, որպես կանոն, պահանջում է լիցենզիա: Բացառություն են կազմում այն ժամանակ, երբ վերահսկողությունը կապված միայն իրավունքների իրականացման վերաբերյալ ֆինանսական գործիքների. Կարգը գործարքների կարգավորվում է նորմատիվային ակտով տակ առնել եւ համաձայնության: Ի անցկացման գործունեության մասնագիտական մասնակցի պետք է նշի, որ այն հանդես է գալիս որպես վերահսկողության.

Իրավունքներն ու պարտականությունները

Եթե հակամարտությունը շահերի պրոֆեսիոնալ մասնակցի եւ մեկ / մի քանի հաճախորդների, որոնցից կողմերը չեն հայտնի է նախապես, հանգեցրել է գործարքների, որ վնաս է վերջինս, որ վերահսկողությունը պարտավոր է փոխհատուցել վնասը իր հաշվին: Համարվում նորմատիվ իրավական ակտ ստեղծվել իրավաբանական անձանց: Մասնավորապես, պրոֆեսիոնալ մասնակից, համաձայն 39-FZ են «Արժեթղթերի շուկայի մասին» կարող է ձեռք բերել ֆինանսական գործիքները, որոնք նախատեսված են բարձր որակավորում ունեցող ներդրողների, ինչպես նաեւ մեջ է մտնում համապատասխան պայմանագրով: Եթե Դուք խախտում սահմանված կանոնակարգերը գան որոշ բացասական հետեւանքներ թեմայի. Նրանց թվում է:

1. Պարտավորություն իրականացնել ֆինանսական գործիքների եւ դադարեցնել պայմանագիրը, գործելով որպես դրանց ածանցյալներ: Համապատասխան պահանջը կարող է ներկայացնել Կենտրոնական բանկ Ռուսաստանի կամ ուղղակիորեն հաճախորդին:
2. Փոխհատուցում պատճառած վնասի համար, որպես արդյունքում իրականացման ֆինանսական գործիքների եւ դադարեցման պայմանագրերի:
3. Վճարումը հետաքրքրություն է գումարի գործարքների / համաձայնագրեր ստորագրել: Նրանց չափը սահմանվում է արվեստի. 395 Քաղաքացիական օրենսգրքով: Երբ դրական տարբերությունն բխում է վաճառքի արժեթղթերի / դադարեցման պայմանագրերի եւ գումարի հատկացվել հետ կապված գնման / վաճառքի ֆինանսական գործիքների, տոկոսները վճարվում է գումարի բացահայտվում է այն:

Հայցադիմումում դիմումի հիման վրա համապատասխան հետեւանքների պրոֆեսիոնալ մասնակցի գործարքների պահանջների խախտմամբ 39-ԱԳ »արժեթղթերի շուկայի մասին» կարող է բերել մեկ տարվա ընթացքում `սկսած այն օրվանից ստանալուց զեկույցի կողմից հաճախորդի.

լրացուցիչ Նկարագրություն

Կառավարիչը կարող ինքնուրույն է ուղարկվել է դատարան, ընդդեմ ցանկացած բխող պահանջների իրականացման իր գործունեության, այդ թվում, ճիշտ ուղղությամբ, որն ապահովում բաժնետերերին եւ այլ արժեթղթերի սեփականատերերի. Այս դեպքում, նա կարող է կրել համապատասխան ծախսերը, այդ թվում `պետական տուրքի եւ. Հատուցվում են գույքից, ծառայելով որպես օբյեկտի հավատարմագրային կառավարման: Մասնագիտական կողմը նաեւ իրավունք ունի պատվիրակել մեկ այլ թեմայի գործարքներ. Նրանք են իրականացվում անունից կառավարչին կամ հոգաբարձուի. Գործարքները կատարվում են հաշվին գույքի նկատմամբ առարկա պայմանագրով: ԿԱՌԱՎԱՐՄԱՆ իրավունք ունի փոխհատուցում: Վիճակը դրա վճարման ստեղծվել է պայմանագրով: Բացի այդ, նա իրավունք ունի փոխհատուցման ծախսերի նրանց կողմից իրականացվող հավատարմագրային կառավարման հանձնված հաշվին համապատասխան սեփականության. Այս իրավունքը չի կարող պայմանավորված է եկամտի ստացման գործարքների.

պարտականությունները

Նահանգապետը հանդիսավոր պարտավոր է պահպանել գրառումները արժեթղթերի, գործելով որպես օբյեկտների իր գործունեության, ինչպես նաեւ յուրաքանչյուր պայմանագրի: Իր հայեցողությամբ, մասնագիտական մասնակիցը իրականացնում բոլոր իրավունքները սահմանված ֆինանսական գործիքների. Պայմանագրով սահմանաչափերը կարող են տեղադրվել է ակտիվների կառավարման. Օրինակ, իրավունքի իրացումը պետք է քվեարկել: Եթե այն չի սահմանափակվում, վերահսկողության գործող տնօրինման արժեթղթերի: Բացակայության դեպքում իրականացնելու լիազորությունը քվեարկություն է ընդհանուր ժողովին սեփականատերերի ֆինանսական գործիքների եւ ներդրումային ստորաբաժանումների պրոֆեսիոնալ մասնակցի պետք է տրամադրել տեղեկատվություն մասին հիմնադիր պայմանագրի կազմելու ցուցակը անձանց, որոնք ունեն այդ ունակությունը: Մեկնաբանեց նորմատիվ իրավական ակտ ստեղծվել եւ այլ պարտականությունները: Մասնավորապես, խնդրանքով, որ հիմնադիր կառավարչի ցույց են տալիս, որ ավանդապահ իրականացման առաջին քվեարկության:

փոխանցել գործակալ

Նա գրավում է գրանցումների, որը պահպանում է գրանցամատյանը ունեցողների ֆինանսական գործիքների իրականացման համար գործառույթների. Կազմակերպությունը իրականացնում է համապատասխան գործողություններ պայմանագրի հիման վրա եւ վստահված անձի. Ընթացքում բիզնեսի փոխանցման գործակալ պետք է նշել, որ դրանք աշխատում են, իսկ անունից ռեգիստրը, ներկայացնել անհրաժեշտ փաստաթղթերը շահագրգիռ կողմերի.

իրավունքներ

Նրանք են նախատեսված պայմանագրով եւ լիազորագրի. Ներգրավել շահագրգիռ կողմերը իրավունք ունեն դեպի:

1. Վերցրեք փաստաթղթերը, որոնք անհրաժեշտ են իրականացնել գործողություններ գրանցամատյանում:
2. Տրամադրել հաշվառված անձանց եւ այլ հայտարարությունների լ / վ, նկատում եւ այլ տեղեկատվական տրամադրվել է գրանցումների:

պարտականությունները

Ներգրավված դերակատարները պետք:

1. Համապատասխան միջոցներ է ձեռնարկում բացահայտել անհատներին, ովքեր ներկայացնելու են փաստաթղթեր, որոնք անհրաժեշտ է իրականացնել գործողություններ գրանցամատյանում:
2. Ապահովել մուտք դեպի գրառումների Registrar նյութերի իր խնդրանքով:
3. Հարգել գաղտնիությունը ստացված տեղեկատվության իրականացնելու գործարքներ:
4. Իրականացնել հավատարմագրերը ներկայացուցիչների գրանցված անձանց:
5. Հավաստում են ստորագրությունները ֆիզիկական անձանց կանոնների համաձայն սահմանված Կենտրոնական բանկի կողմից:
6. Համապատասխանեն մյուս պահանջների Կենտրոնական բանկի կողմից:

Հաշվարկման ժամանակահատվածի գործառնությունների գրանցամատյանում կամ ձախողման դրանց իրականացման սկսվում օրվանից ներգրավված կողմերի համապատասխան փաստաթղթերի եւ մարմնի. Փոխանցման գործակալ եւ ձայնագրիչ փոխգործակցության պետք է փոխանակել տեղեկատվություն եւ նյութեր էլեկտրոնային ձեւով:

Կանոնները տեղեկատվություն տրամադրելու

Թեմայով խնդրանքով, պարտավոր է ֆինանսական գործիքների (թողարկողի), անվանական տիրապետողի արժեթղթերի կամ այն անձին, ով պատասխանատու է կենտրոնացված պահպանման, պետք է տրամադրել ցուցակը սեփականատերերի. Այն ձեւավորվում է նշված ժամկետում դիմումի: Այն թողարկողը կարող է փաստել այս պահանջը, եթե սույն ցանկում, դա անհրաժեշտ է իրականացնել նախատեսված պարտականությունները դաշնային օրենսդրությամբ: Այս ցանկը ուղարկվում ընթացքում տասնհինգ օրվա ընթացքում ստանալու օրվանից խնդրանքով: Եթե ամսաթիվը սահմանվում են հարցման ուշ, քան օրացույցի դրա ստացման, ապա ժամկետը հաշվարկվում է սկսած այն օրվանից, նշված է ծանուցման:

բովանդակությունը ցանկ

Սեփականատերերը ցանկում պետք է նշված լինի:

1. Դիտել տեսակը (աստիճան) ֆինանսական գործիքների եւ տեղեկատվություն, որպեսզի իրենց նույնականացումը:
2. Թողարկողը տեղեկատվություն:
3. Տեղեկություն սեփականատերերի արժեթղթերի, այդ թվում `արտասահմանյան ընկերությունների, ինչը ոչ մի իրավաբանական անձ համաձայն օրենքների երկրում, որտեղ այն ձեւավորվել, ինչպես նաեւ այլ անձանց, որոնք իրականացնում են իրավունքներ ֆինանսական գործիքների եւ այն անձանց, որոնց համար նրանք պատրաստված: Անցյալի մասին ինֆորմացիան չի կարող ընդգրկվել այդ ցուցակում: Այս թույլատրվում է որոշակի պայմաններում: Մասնավորապես, մի մարդ, ով իրականացնում իրավունքները ֆինանսական գործիքների է Investment Management ընկերությունը փոխադարձ հիմնադրամի կամ օտարերկրյա կազմակերպության ներգրավված կոլեկտիվ / հավաքական ներդրումային սխեմաների, այնպես էլ առանց եւ ձեւավորման իրավաբանական անձի, եթե մասնակիցների թիվը ավելի քան 50:
4. Տվյալներ այն անձանց մասին, որոնց իրավունքները հաշվառվող ֆինանսական գործիքների ժամը Գանձապետական լ / վ է թողարկողի, ավանդային եւ այլ հաշիվները, ինչպես սահմանված է այլ FZ եթե այդ անձինք չեն իրականացնել առկա օրինական տարբերակները.
5. Տեղեկություն հնարավորություն է տալիս նույնականացումը նշված է նախորդ երկու կետերի անձանց: Ցանկում ընդգրկված են մի շարք նրանց պատկանող բաժնետոմսերի.
6. Միջազգային նույնականացման կոդը առարկայի իրականացնող գրանցումը իրավունքների ֆինանսական գործիքների կազմակերպությունների եւ անհատների նշված է Sec. 3-4, այդ թվում, արտաքին անվանատեր եւ օտարերկրյա ընկերության, որը իրավունք ունի կատարել անցում եւ հաշվապահական հաշվառման կանոնները:
7. անձանց վերաբերյալ տվյալների անկարող է տեղեկատվություն տրամադրել ձեւավորման համար ցուցակի, ինչպես նաեւ արժեթղթերի քանակի, որի համար ոչ մի տեղեկություն էր ստացել.
8. Տեղեկություններ թվի վերաբերյալ ֆինանսական գործիքների համար, որոնք ընդգրկված են հաշիվներին անհայտ առարկաներից.

եզրափակում

Գրանցումների կարող է պահանջել, որ գրանցված անձանց, եւ դեպոզիտարիան - ավանդատուների, եթե նրանք հանդես են գալիս որպես անվանատերերը (այդ թվում `օտարերկրյա), Տեղեկության տրամադրումը կառուցել ցուցակները համար կոնկրետ ամսաթվի նախապատրաստման վերոնշյալ պահանջի. Այն մարդը, ով բացեց հաշիվը, պետք է տրամադրել անհրաժեշտ տեղեկություններ գույքագրման. Առարկա իրավունքի իրականացման ֆինանսական գործիքների անունից այլ մասնակիցների խնդրանքով ռեգիստրը կամ դեպոզիտարիայի հաշվառման, պետք է ներկայացնեն պահանջվող տվյալները, առաջացնում ցուցակը սեփականատերերի.